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通知公告

赤峰市市场监督管理局“双随机一公开”监管工作实施细则

发布时间:[2019-05-27]  作者:企业监管科  来源:

 

赤峰市市场监督管理局

“双随机、一公开”抽查工作实施细则

 

第一章      

第一条  为规范市场监管行为,创新市场监管方式,加强事中事后监管,提高市场监管效能,营造公平竞争的发展环境,根据有关法律法规及相关规定,结合本市实际,制定本细则。

第二条  全市各级市场监督管理部门实施“双随机、一公开”(以下简称双随机)抽查工作,应当遵守本《细则》。

本细则所称各级市场监督管理部门(以下简称全市市场监管部门)包括市局及各旗县区市场监督管理局。

第三条  全市市场监管部门应当明确负责“双随机、一公开”抽查工作机构,统筹推进,组织指导,督促检查日常工作。

第四条  全市市场监管部门将国家企业信用信息公示系统(部门协同监管平台-内蒙古)(以下简称公示系统)作为随机抽查工作平台,统一建立、使用、维护随机抽查系统,做到全程留痕、责任可追溯。

第五条  本《细则》所称“双随机、一公开”抽查是指全市市场监管部门通过公示系统,采取随机抽取检查对象、随机选派执法检查人员、及时公开抽查情况和查处结果的活动。

本《细则》所称检查对象包括市场主体和非市场主体。市场主体是指经行政审批部门、市场监管部门登记注册的有限责任公司、股份有限公司、非公司企业法人、合伙企业、个人独资企业、农民专业合作社及其分支机构,个体工商户,在中国境内从事生产经营活动的外国(地区)企业。非市场主体包括产品、项目、行为等。

 第二章  抽查机制

第六条  全市市场监管部门应依据国家市场监督管理总局、自治区市场监督管理局抽查事项清单制定本部门随机抽查事项清单。随机抽查事项清单应明确抽查项目、检查对象、检查依据、检查方式、检查机关等内容。随机抽查事项清单应根据相关法律法规规章立、改、废变化情况进行动态调整,并通过公示系统和本部门网站向社会公示。

第七条 全市市场监管部门应依托公示系统,按照“谁建库、谁管理、谁维护”的原则,建立检查对象名录库(包括市场主体名录库和产品、项目、行为等专业库)和执法检查人员名录库。执法检查人员名录库随人员单位变动、岗位调整等因素实行动态调整。

抽查事项需要专业检测机构、科研院所或行业专家等参与的,可以建立非执法人员专家库,但不纳入随机选派范围。

第八条  全市市场监管部门应当在每年1月底之前,在市局统一安排的基础上,结合本地区监管实际,合理制定本单位年度抽查计划,并通过公示系统或本级门户网站,汇总发布本单位年度抽查计划。对随机抽查事项涉及的领域,原则上不再部署专项检查和“全覆盖”式巡查。

第九条  下列情形不适用本《细则》:

(一)因突发性事件需要进行紧急检查、专项检查的。

(二)群众举报、投诉、信访件。

(三)其他部门移送案件线索及上级交办件、转办件。

(四)未列入抽查事项清单的事项。

(五)法律法规另有规定的。

第三章  抽查职责

第十条 市局法规科职责:
(一)依法制定并动态调整随机抽查事项清单;

(二)组织、指导建立执法检查人员名录库;
(三)依法监督随机抽查工作;

(四)督导抽查中发现案件的移交及查处工作。

第十一条 市局信用监督管理科职责:

(一)组织、指导本部门开展“双随机、一公开”抽查工作;

(二)协调推进全市市场监管领域跨部门联合抽查工作;

(三)拟制随机抽查相关工作制度;

(四)组织、指导建立检查对象名录库;

(五)拟制、汇总、发布、调整年度抽查工作计划;

(六)指导抽查检查结果、查处结果公示工作;

(七)承担公示系统的应用和维护工作;

(八)组织开展相关业务的学习培训。

第十二条 市局各业务科室职责:

(一)依据上级制定的《抽查工作指引》,规范本业务条线随机抽查事项清单中的检查工作,并组织开展抽查前培训;

(二)拟制本业务条线年度抽查工作计划;

(三)指导本业务条线各旗县区市场监管局开展随机抽查工作;

(四)组织、指导各旗县区市场监管局开展随机抽查的后续处置工作;

(五)承担上级部门委托的抽查工作;

(六)组织开展本业务领域跨部门联合抽查工作。

第十三条 各旗县区市场监管局职责:

(一)贯彻落实上级局随机抽查工作制度;

(二)依法制定本级随机抽查事项清单;

(三)建立本级检查对象名录库和执法检查人员名录库;

(四)组织、制定本级年度抽查工作计划;

(五)完成上级局委托的抽查任务;

(六)及时公示抽查检查结果、查处结果;

(七)依法处置随机抽查所发现的问题;

(八)在地方政府统一领导下,牵头开展部门联合抽查工作。

第十四条 执法检查人员履行下列职责:

(一)依法开展抽查检查工作,并在规定时限内完成各项随机抽查任务;

(二)准确判断抽查检查结果;

(三)及时处置抽查中发现的问题;

(四)及时录入抽查检查结果;

(五)做好抽查检查材料的收集、整理、移交、归档工作(确保手续完备,材料齐全)。

第四章  抽查比例

第十五条  随机抽查事项分为一般检查事项和重点检查事项。重点检查事项针对安全、质量、公共利益等重点领域,抽查比例不设上限,抽查频次根据本地实际情况确定;一般检查事项针对一般领域,抽查比例应根据监管实际情况严格进行限制。

第十六条  全市市场监管部门内设监管执法机构对同一检查对象实施的多个检查事项,应当一次性完成,提高执法效能,减轻检查对象负担。

第十七条  法律法规规章对抽查数量和次数有特别规定的,从其规定。

第十八条  对检查名单和执法检查人员名单抽取应当公平、公开、透明,可邀请人大代表、政协委员、消费者代表、行业协会代表、新闻媒体、市场主体代表和公证人员现场监督,以公开方式确定检查名单和执法检查人员名单。

第五章  抽查流程

第十九条  实施“双随机、一公开”抽查,按下列工

作流程进行:

(一)制定随机抽查工作实施方案。全市市场监管部门应根据各自年度随机抽查事项和已公示的年度随机抽查工作计划,制定每个批次的抽查方案,明确检查时间、检查事项及检查要求。

(二)随机抽取检查对象名单。抽取检查对象名单由组织实施抽查的市场监管部门或所属的业务科(股)通过国家企业信用信息公示系统(部门协同监管平台-内蒙古)“双随机”抽查平台在检查对象名录库中随机抽取,自动生成检查名单。国家总局、自治区局、市局抽取的待检查名单由市局分发至各旗县区市场监管局。

(三)随机抽取执法检查人员名单。执法检查人员名单由组织实施抽查的市场监管部门或所属的业务科(股)通过国家企业信用信息公示系统(部门协同监管平台-内蒙古)“双随机”抽查平台在执法检查人员名录库中随机选派执法检查人员名单,自动生成检查小组。对国家总局、自治区局、市局下发的检查名单由各旗县区市场监管局随机选派执法检查人员。

(四)组织实施检查。事先与被检查对象取得联系,告知检查事项、预约检查时间,同时告知检查对象应当提供的备查材料,并要求检查对象相关人员到场配合检查。执法检查人员按照《执法检查表》的检查事项逐项开展检查,准确、及时发现有关问题,并逐户出具检查意见。

(五)公示检查结果。检查结果应按照“谁检查、谁建档,谁检查、谁录入、谁负责”的原则,履行审批程序后,按照“未发现问题、未按规定公示应当公示的信息、公示信息隐瞒真实情况弄虚作假、通过登记的住所(经营场所)无法联系、发现问题已责令改正、不配合检查情节严重、未发现开展本次抽查涉及的经营活动、发现问题待后续处理”等类型的抽查结果录入“双随机”系统归集至企业名下,并通过公示系统向社会公示。

(六)建档保存检查资料。按照“谁管辖、谁存档”的原则,将执法检查表、现场检查记录、责令改正通知等抽查证据材料应及时整理、移交给企业登记注册科室(股室)统一归档保存。抽查档案保管及查阅,按照档案管理有关规定执行。

第六章  检查方式

第二十条  全市市场监管部门实施检查时,应当严格依照抽查事项清单进行。执法检查人员不得少于两人,并出示执法证件。

第二十一条  开展抽查检查,可采取书面检查、实地核查、网络监测、邮寄专用信函、检验检测、委托检查等多种方式实施检查,也可委托会计师事务所、律师事务所等专业机构开展审计、验资、咨询等相关工作。还可依法利用其他政府部门作出的检查、核查结果或专业机构作出的专业结论。鼓励运用现代化信息技术开展检查。

上级部门可以委托下级部门实施检查。

第二十二条  采取书面检查方式检查的,可以通过审查市场主体提供的营业执照、会计资料、审计报告、验资报告、行政许可证件、行政处罚决定书、公司章程、场所使用证明、银行资金往来凭证、股东会决议、产品质量检验证书等相关材料,对市场主体公示信息和经营行为情况实施检查。

第二十三条  采取实地核查(现场检查)方式检查的,应依照相关法律法规规章和工作程序的规定进行。检查人员不得少于两人并应出示执法证件。核查结束后,应如实填写《执法检查表》。实地核查(现场检查)记录应由企业法定代表人(负责人)或其书面授权委托人员签字(盖章)。无法取得签字(盖章)的,检查人员应当注明原因,必要时可邀请相关人员签字见证。

第二十四条  采取网络监测方式检查的,可以依法使用网络监测软件和工具,通过对市场主体公示信息、经营行为以及其他相关部门公示的许可、经营信息进行网络数据比对,采取监测监控截图锁定,证据采集固定,运用互联网监测技术对市场主体公示信息、经营行为等情况实施检查。

第二十五条  采取邮寄专用信函方式检查的,应通过对被检查对象邮寄《限期提交材料通知书》的方式,要求其在规定的时间内向抽查部门提交相关材料,接受检查。通知书应当明确检查依据、被检查对象、检查事项、检查时间、提交材料清单和检查人员姓名、工作单位、联系方式。

第二十六条  采取检验检测方式检查的,应当委托有专业资质的检验检测认证机构实施,依法使用检验检测结果实施检查。

第二十七条  采取委托专业机构方式检查的,通过委托会计师事务所、律师事务所等专业机构出具审计报告等方式,依法利用审计结果。

第二十八条  对特定领域的抽查,可以吸收检测机构、科研院所、行业专家等参与,通过提供专家咨询意见等方式辅助工作,满足专业性抽查的需要。

第七章  抽查结果处理

第二十九条  抽查检查完成之日起20个工作日内,按照“谁检查、谁录入”的原则,由执法检查人员将抽查检查结果录入“双随机”系统,并通过公示系统向社会公示。

已实施检查但未进行公示的,视为未完成抽查检查。

抽查工作应当自抽查实施之日起规定期限内完成;情况复杂的,不能在规定期限内形成处理意见的,经本单位负责人批准。

抽查检查结果的公示只针对检查行为本身,后续对检查对象作出的列入经营异常名录、行政处罚等监管执法结果信息应按照规定的程序作出处理后另行依法向社会公示。

第三十条  检查人员对随机抽查工作中发现的问题,应区别情形,按下列要求及时作出处置:

(一)对正在发生的违法行为需要当场采取行政强制措施的,应当当场采取行政强制措施,并在二十四小时内向行政机关负责人报告,同时补办批准手续;

(二)对符合《行政处罚法》规定可以当场处罚的违法行为,依法实施当场处罚;

(三)对应当立案调查的违法行为,转交办案机构处理;

(四)违法行为显著轻微,不需要实施处罚,或处罚违法行为需要先行责令改正的,应当下达责令改正通知书;

(五)对应当由相关部门进行处理的行为,书面告知审批或主管部门;

(六)发现可以实施行政指导的情形,应当实施行政指导。

(七) 检查人员对现场咨询、申诉、投诉和举报,应当及时解决;现场不能解决的,应当告知其救济途径。

(八)对突发事件,检查人员应按规定立即报告上级组织。

第三十一条  检查结果为“发现问题待后续处理”或属于违反公示信息规定的,按照“谁管辖、谁负责”的原则做好后续监管衔接,防止监管脱节。

第三十二条  在检查中发现检查对象公示信息存在未按规定公示应当公示的信息、公示信息隐瞒真实情况弄虚作假、通过登记的住所(经营场所)无法联系等情形的,应当依法列入经营异常名录或者标记为经营异常状态并向社会公示。

第三十三条  在检查中发现检查对象存在列入严重违法失信企业名单情形的,应当依法列入严重违法失信企业名单并向社会公示。

第三十四条  执法检查人员发现检查对象有下列情形之一的,认定其为“通过登记的住所或经营场所无法联系”:

(一)通过实地检查,由登记的住所或者经营场所产权所有人、物管公司、相关部门等出具证明材料,能确认实际不存在该市场主体的;

(二)通过实地检查,能确认登记的住所或经营场所实际不存在的;

(三)经向市场主体登记的住所或者经营场所两次邮寄专用信函,无人签收的。

第三十五条  被检查对象有下列情形之一的视为不配合检查情节严重,同时应按照《行政处罚法》及相关法律法规规定处理。

(一)拒绝检查人员或其委托的专业机构进入被检查场所;

(二)拒绝向检查人员或其委托的专业机构提供相关材料;

(三)不如实提供情况或相关材料;

(四)其他阻挠、妨碍检查工作正常进行的行为。

第八章  抽查结果运用

第三十六条  对检查对象不认同其随机抽查检查结果的,应当及时进行复查,经复查确认检查结果有错误的,应当予以改正。

第三十七条  全市市场监管部门将随机抽查结果纳入检查对象信用记录,对根据抽查结果被列入企业经营异常名录、严重违法失信企业名单的检查对象,严格依法落实内部联合惩戒。

第三十八条  建立健全跨部门联动响应机制。对在抽查中发现违法行为被列入企业经营异常名录、严重违法失信企业名单的检查对象,及时将其信息推送至国家企业信用信息公示系统(部门协同监管平台内蒙古),供相关部门在经营、投融资、取得政府供应土地、进出口、出入境、注册新公司、招投标、政府采购、获得荣誉、安全许可、生产经营许可、从业任职资格、资质审核等工作中,作为重要考量因素,依法予以限制或禁入,形成“一处违法,处处受限”的失信联合惩戒机制。

第九章  法律责任

第三十九条  对未履行、不当履行、违法履行“双随机、一公开”监管职责的依法依规严肃处理;涉嫌犯罪的,移送司法机关追究刑事责任。

第四十条  坚持“尽职照单免责,失职照单问责”原则,全市市场监管部门执法检查人员凡严格依据抽查事项清单和相关工作制度开展“双随机、一公开”抽查,检查对象未被抽到或抽到时未查出问题,只要执法检查人员不存在滥用职权、徇私舞弊等情形的,免予追究相关责任。

第四十一条  全市市场监管部门及其执法检查人员在“双随机、一公开”抽查中有下列情形之一的,应当承担行政责任:未按要求进行抽查检查,造成不良后果的;未依法及时公示抽查检查结果,造成不良后果的;对抽查检查中发现的涉嫌犯罪案件,未依法移送公安机关处理的;不执行或者拖延执行抽查任务的;其他依法依规应当追究责任的。

第四十二条  全市市场监管部门及其执法检查人员在“双随机、一公开”监管中存在下列情形之一、相关市场主体出现问题的,可以免除行政责任:按照法律法规规章规定和抽查工作计划安排,已履行抽查检查职责的;因现有专业技术手段限制不能发现所存在问题的;检查对象发生事故,性质上与执法检查人员的抽查检查不存在因果关系的;因被委托进行检查的专业机构出具虚假报告等,导致错误判定或者处理的;其他依法依规不应当追究责任的。

第十章 督查考评

第四十三条  全市市场监管部门应将“双随机、一公开”抽查工作列入年度绩效考评的重要内容,制定考评标准,严格考核程序,促进抽查工作的落实。

第四十四条  全市市场监管部门的执法检查人员应当严格依法抽查监管,不得妨碍被检查对象正常的生产经营活动,不得索取或者收受财物,不得谋取其他利益。

第四十五条  全市市场监管部门未依照本《细则》的有关规定履行职责的,由上一级市场监管部门责令改正;情节严重的,对负有责任的主管人员和其他直接责任人员依照有关规定予以处理。

第十一章     

第四十六条  本《细则》内容如法律、法规另有规定的,从其规定。

第四十七条  本《细则》由赤峰市市场监督管理局负责解释。

第四十八条  本《细则》自发布之日起试行。